中登公司曝老鼠仓:员工涉及交易金额超21亿
来源:来源:中国基金报
2018/07/11 17:07

  作者:乔麦


  “老鼠仓”行为是中国证券市场上的顽疾,在金融行业屡见不鲜。基金、券商、保险等多个资管领域的金融机构均出现过不少“老鼠仓”案例。


  然而今天要讲的这起“老鼠仓”比较独特,它发生在为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司,即中登公司。案件主人公为两兄弟,涉案金额超过21亿元,身为中登公司员工的哥哥专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向,告知其弟后跟随买入非法获利347万余元。


  中登公司员工涉“老鼠仓”案


  兄弟俩趋同交易逾21亿元


  今天,由深圳市中级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在裁判文书网公布。随着这份刑事裁定书的公开,中登公司员工涉案的21亿“老鼠仓”大案浮出水面。


  判决书显示,涂健、涂欣、两人系兄弟关系,涂健为原中登公司员工。出生于1965年的涂健,早在1993年便进入原深圳证券登记公司工作。2007年5月,涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗,2014年4月因个人原因离职。


  而涂健所涉老鼠仓案,便发生于他在证券账户管理岗上工作期间。


  2011年6月1日至2014年3月31日,即涂健拥有证券账户查询权限后至,他知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,以电话短信等方式告知其弟弟涂欣,涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的6个证券账户进行操作,趋同买入金额人民币19.72亿元,盈利157.79万元。同时,涂欣也利用其控制的3个证券账户跟随交易。


  就这样,按照涂健的指令,涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经统计,上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只,累计趋同买入金额人民币21.37亿元,趋同交易盈利347.54万元。

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